江苏阳光被处罚预告，股民索赔可期

发布时间：2025-07-06 20:35:34 来源：自始自终网 作者：休闲

2022年10月15日，民索江苏有限公司（简称：，江苏代码：600220）发布《关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚事先告知书的阳光公告》。

经中国证监会江苏监管局查明，被处江苏阳光涉嫌违法的罚预事实如下： 2021年2月5日，江苏阳光第八届董事会第四次会议审议通过控股子公司江苏阳光璜塘热电有限公司（以下简称璜塘热电）停产的告股议案。璜塘热电将于2021年2月6日停产，民索其经营层被授权具体负责处置停产的江苏后续事宜，包括但不限于职工安置、阳光闲置资产处置等。被处2021年2月6日，公司披露了《关于控股子公司停产的公告》。2021年9月9日，璜塘热电与江阴市徐霞客镇人民政府（以下简称霞客镇政府）签订了《江阴市徐霞客镇企业收储协议书》，约定霞客镇政府对璜塘热电厂区的土地和部分房屋及附属物进行收储，霞客镇政府应付璜塘热电收储款合计7，727.73万元。2021年9月9日、2021年12月17日、2022年1月30 日，璜塘热电分三次收到全部收储款。根据规定，该收储事项影响2021年度上市公司利润总额6，447.63万元，占2020年经审计利润总额的93.24%；影响2021年度上市公司净利润4，835.73万元，占2020年经审计净利润的141.72%，属于应当披露的重大合同，公司应不晚于2021年9月13日予以披露，但公司迟至2022年1月4日才对该事项进行信息披露（注：江苏阳光《关于控股子公司政府收储的公告》），构成信息披露不及时情形。故中国证监会江苏监管局依据《证券法》对及相关责任人作出处罚。

之前，2022年5月31日，江苏阳光发布《关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告》，涉及三项违规行为。目前，尚不确定此次江苏阳光遭中国证监会立案调查，是否与之前行政监管措施书揭露的违规行为有关。2022年9月15日，江苏阳光发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于江苏阳光涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过江苏阳光的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，江苏阳光案的索赔条件为：2021年9月13日至2022年1月3日间卖出江苏阳光股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2022年1月4日及之后买入或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍） 

相关文章